El Presidente de los Estados Unidos, Joseph Biden, Emite una Orden Ejecutiva que Impone Sanciones contra dos Regiones del Este de Ucrania respaldadas por Rusia

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El 21 de febrero de 2022, el Presidente de Estados Unidos emitió una Orden Ejecutiva (“O.E.”) titulada “Bloqueo de los Bienes de Ciertas Personas y Prohibición de Ciertas Transacciones con respecto a los continuos esfuerzos de Rusia de Socavar la Soberanía y la Integridad Territorial de Ucrania”[1]. La O.E. fue una pronta respuesta a un decreto emitido por el Kremlin, de la misma fecha, reconociendo la soberanía de dos regiones del este de Ucrania respaldadas por Rusia: las Repúblicas Populares de Donetsk y Luhansk[2]. El Presidente de Rusia, Vladimir Putin, también ordenó al ministro de defensa ruso que desplegara tropas en estas dos regiones. Los recientes acontecimientos representan un importante recrudecimiento de las tensiones entre Ucrania y Rusia.

a. La Orden Ejecutiva

La O.E. se emitió después de que Rusia reconociera a las regiones ucranianas de la República Popular de Donetsk ("DNR") y de la República Popular de Luhansk ("LPR") (en conjunto, las "Regiones Cubiertas") como territorios soberanos. La O.E. señala que este reconocimiento por parte de Rusia contradice los compromisos adquiridos en virtud de los acuerdos existentes, y además amenaza la paz, la estabilidad, la soberanía y la integridad territorial de Ucrania, por lo que constituye una "amenaza inusual y extraordinaria para la seguridad nacional y para la política exterior de los Estados Unidos".

La O.E. prohíbe la inversión y el comercio por parte de personas estadounidenses hacia, desde o en las Regiones Cubiertas. Estas sanciones son muy similares a las impuestas a Crimea en 2014.

La O.E. bloquea todos los bienes y los intereses sobre bienes que se encuentren en los Estados Unidos o que estén en posesión o control de una persona estadounidense cuando estos bienes pertenezcan a cualquier persona o entidad designada por el Secretario del Tesoro de los Estados Unidos, en consulta con el Secretario de Estado:

• que opere o haya operado en las Regiones Cubiertas desde la fecha de la O.E.;
• que sea o haya sido desde la fecha de la O.E. un dirigente, funcionario, alto directivo o miembro de la junta directiva de una entidad que opere en las Regiones Cubiertas;
• que sea propiedad o esté bajo el control de, o que haya actuado o pretendido actuar para, o en nombre de, directa o indirectamente, cualquier persona cuyos bienes e intereses sobre bienes estén bloqueados en virtud de la O.E.;
• que haya ayudado materialmente, patrocinado o proporcionado apoyo financiero, material o tecnológico, o bienes y servicios a, o en apoyo de, cualquier persona cuyos bienes e intereses sobre bienes hayan sido bloqueados en virtud de la O.E.

Además, la O.E. prohíbe cualquier "aprobación, financiación, favorecimiento o garantía" por parte de una persona estadounidense de una transacción realizada por una persona extranjera, si dicha transacción estaría prohibida para una persona estadounidense.

La O.E. prohíbe además cualquier transacción que evada o evite las prohibiciones de la O.E., así como cualquier complicidad que surja para violar cualquiera de dichas prohibiciones. Además, la O.E. prohíbe la entrada a los Estados Unidos de las personas señaladas en la O.E.

En una declaración emitida el 21 de febrero de 2022 por la Secretaria de Prensa de la Casa Blanca, Jen Psaki, la Casa Blanca anunció que "estas medidas son independientes y se sumarían a las rápidas y severas medidas económicas que hemos estado preparando en coordinación con los aliados y socios en caso de que Rusia siga invadiendo Ucrania". La declaración añadió que "seguimos consultando estrechamente con los aliados y socios, incluida Ucrania, sobre los próximos pasos y sobre el actual recrudecimiento a lo largo de la frontera con Ucrania”.

b. Licencias generales

Paralelamente a la O.E., la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos (“OFAC”, por sus siglas en inglés) emitió cinco Licencias Generales en el marco de su programa para Ucrania. Una licencia general autoriza un tipo concreto de transacción para una clase de personas sin necesidad de solicitar una licencia a la OFAC.

• La Licencia General 17 autoriza “todas las transacciones que son habituales y necesarias para la liquidación de las transacciones” relacionadas con las Regiones Cubiertas, “incluyendo la desinversión o la transferencia a una persona no estadounidense de la participación de una persona estadounidense en cualquier inversión anterior al 21 de febrero de 2022 ubicada en" las Regiones Cubiertas, y “la liquidación de las operaciones, contratos u otros acuerdos en vigor antes del 21 de febrero de 2022 que impliquen la exportación, reexportación, venta o suministro de bienes, servicios o tecnología a, o la importación de bienes, servicios o tecnología desde” las Regiones Cubiertas, hasta las 12:01 a.m., hora del este, del 23 de marzo de 2022.
• La Licencia General 18 autoriza la exportación o reexportación a las Regiones Cubiertas de productos agrícolas, incluidos fertilizantes, medicamentos, dispositivos médicos, piezas de recambio y componentes de dispositivos médicos, así como actualizaciones de software de dispositivos médicos.
• La Licencia General 19 autoriza las transacciones relacionadas con telecomunicaciones y correo en las Regiones Cubiertas, pero no autoriza el suministro, la venta o el arrendamiento de equipos o tecnología de telecomunicaciones o de instalaciones de transmisión de telecomunicaciones (como la actividad de redes satelitales o terrestres).
• La Licencia General 20 autoriza las actividades oficiales de ciertas organizaciones internacionales en las Regiones Cubiertas, incluyendo las Naciones Unidas (ONU); el Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones (CIADI); el Organismo Multilateral de Garantía de Inversiones (OMGI); el Grupo del Banco Africano de Desarrollo el Banco Asiático de Desarrollo; el Banco Europeo de Reconstrucción y Desarrollo; el Grupo del Banco Interamericano de Desarrollo (Grupo BID); el Comité Internacional de la Cruz Roja; y la Organización para la Seguridad y la Cooperación en Europa.
• La Licencia General 21 autoriza las transferencias personales no comerciales y la operación de cuentas en las Regiones Cubiertas. La Licencia General no autoriza donaciones benéficas de fondos a, o en beneficio de, entidades ni transferencias de fondos para el sostenimiento o la operación de empresas, incluyendo empresas familiares.
• La Licencia General 22 autoriza los servicios habituales y necesarios para el intercambio de comunicaciones personales a través de Internet, como la mensajería instantánea, el chat y el correo electrónico, las redes sociales, la difusión de fotos y películas, la navegación por Internet y la creación de blogs en las Regiones Cubiertas.

Anticipamos nuevos desarrollos en materia de sanciones de los Estados Unidos.